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近日，湖北省市場監(jiān)督管理局發(fā)布了《湖北省市場監(jiān)管輕微違法行為不予行政處罰清單適用指引》。不少網(wǎng)友關心，不予行政處罰的具體情形該如何界定?下面就一起來了解下吧。
一、不予行政處罰有關情形的界定
不予行政處罰分為不得給予行政處罰、應當不予行政處罰和酌定不予行政處罰三種情形。
(一)存在下列情形之一的，不得給予行政處罰：
1.行政處罰沒有法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的;
2.實施主體不具有行政主體資格的;
3.實施機關不具有管轄權的;
4.違法事實不清、證據(jù)不足的;
5.違反法定程序構成重大且明顯違法的。
(二)當事人存在下列情形之一的，應當不予行政處罰:
1.不滿十四周歲的人有違法行為的;
2.精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的;
3.違法行為輕微并及時改正,沒有造成危害后果的;
4.除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的外，當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的;
5.涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)，其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的;
6.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他不予處罰的情形。
(三)當事人存在下列情形的,可以酌定不予行政處罰:
1.初次違法、危害后果輕微并及時改正的;
2.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以不予行政處罰的其他情形。
省局根據(jù)《行政處罰法》和以市場監(jiān)管部門為執(zhí)行主體的法律、法規(guī)、規(guī)章，梳理了酌定不予行政處罰事項，編制了《湖北省市場監(jiān)管輕微違法行為不予行政處罰清單》(以下簡稱《清單》，可點擊文末“閱讀原文”查閱)，供各級市場監(jiān)管部門參照適用。
二、相關情形適用指引
對于違法行為輕微、及時改正、沒有造成危害后果以及沒有主觀過錯等情形，可以參照以下標準予以認定。
(一)違法行為輕微
違法行為輕微，可以結合當事人的主觀過錯、違法行為持續(xù)時間、違法經(jīng)營額、貨值金額、違法所得、初次違法、影響范圍以及及時改正等因素綜合予以認定。
(二)及時改正
及時改正要求當事人對自身的違法行為有正確認識，主動停止、糾正違法行為，召回或者下架涉案產(chǎn)品,退還違法所得，消除違法行為后果，恢復原狀或者采取整改措施使其生產(chǎn)經(jīng)營符合法定要求，恢復行政管理秩序。當事人具有以下情形之一的，可以認定為及時改正:
1.當事人在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索前主動完成改正違法行為的;
2.當事人在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索后、立案前主動完成改正違法行為的;
3.當事人在市場監(jiān)管部門立案后、調(diào)查過程中主動完成改正違法行為的;
4.當事人在市場監(jiān)管部門責令限期改正后，規(guī)定期限前主動完成改正違法行為的。
(三)沒有主觀過錯
當事人能夠證明其主觀上既沒有違法故意，也沒有違法過失，并且能夠證明其已經(jīng)履行了法定義務，經(jīng)市場監(jiān)管部門核查證據(jù)屬實的，可以認定為沒有主觀過錯。
(四)初次違法
各級市場監(jiān)管部門可以通過詢問當事人，查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國家市場監(jiān)督管理總局官網(wǎng)子系統(tǒng)中國市場監(jiān)管行政處罰文書網(wǎng)、湖北省市場監(jiān)管協(xié)同執(zhí)法辦案系統(tǒng)、湖北省市場監(jiān)管大數(shù)據(jù)能力平臺以及案卷檔案材料等執(zhí)法記錄信息，判斷當事人是否屬于初次違法，如未發(fā)現(xiàn)當事人存在同一類型違法行為的相關記錄，可以認定為初次違法。
(五)危害后果輕微
當事人具有以下情形之一的，可以認定為危害后果輕微：
1.違法行為針對特定行為對象的，給特定行為對象沒有造成或者造成較小的損失以及不利影響,當事人主動賠償損害、消除影響，與特定對象達成和解的;
2.違法行為針對不特定行為對象的，沒有造成或者造成較輕的社會影響、給不特定行為對象沒有造成或者造成較小的損失以及不利影響，危害范圍較小,當事人積極主動采取整改措施及時賠償損失、消除影響的。
三、不予行政處罰的適用程序
(一)立案前
各級市場監(jiān)管部門在線索核查階段，根據(jù)核查情況認為當事人的違法行為屬于《清單》所列事項，沒有違法所得且符合適用條件的，經(jīng)部門負責人批準后可以不予立案。決定不予立案的，應當填寫不予立案審批表。
(二)立案后
各級市場監(jiān)管部門在立案后的調(diào)查中，根據(jù)調(diào)查情況認為當事人的違法行為屬于《清單》所列事項且符合適用條件的，除不得給予行政處罰的情形外，應按照市場監(jiān)督管理行政處罰程序作出不予行政處罰決定,并且依法送達。當事人違法行為屬于《清單》所列事項，但經(jīng)調(diào)查認為不符合適用條件的，應當依法予以調(diào)查處理，并在調(diào)查終結報告中說明事實、理由和處理的依據(jù)。
(三)后續(xù)監(jiān)管
對于要求當事人改正的輕微違法行為，各級市場監(jiān)管部門應當充分運用自我承諾、責令整改、行政約談、行政告誡、行政指導、行政教育、提醒、回訪等行政措施和手段，明確整改要求和完成期限，及時核實、記錄整改情況,確保整改、處理措施落實到位。
對不滿十四周歲未成年人的違法行為不予行政處罰的，應當責令監(jiān)護人加以管教。
對精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時的違法行為不予行政處罰的，應當責令其監(jiān)護人嚴加看管和治療。
對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，應當對當事人進行教育。
各級市場監(jiān)管部門不予立案或者作出不予行政處罰決定的，應當分類記錄和統(tǒng)計，加強行政執(zhí)法全過程管理，做好檔案整理及歸檔工作。
四、有關說明
《清單》所列輕微違法行為可以酌定不予行政處罰，但是存在情節(jié)惡劣、危害后果較重或者當事人拒不改正等從重處罰情形的，應當依法給予行政處罰?！肚鍐巍分獾氖马?，各級市場監(jiān)管部門依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,結合行政處罰裁量規(guī)則，依法決定是否給予行政處罰。對違法行為不予行政處罰后，當事人又實施該類違法行為的，不再適用不予行政處罰相關規(guī)定。
本《指引》自公布之日起施行?！妒∈袌霰O(jiān)管局關于印發(fā)首次輕微違法經(jīng)營行為免罰清單的通知》(鄂市監(jiān)發(fā)〔2019〕18號)、《省市場監(jiān)管局關于印發(fā)〈首次輕微違法行為容錯清單(2020年版)〉的通知》(鄂市監(jiān)法函〔2020〕124號)、《省市場監(jiān)管局關于印發(fā)《湖北省市場監(jiān)管輕微違法行為免予處罰清單(2021版)》的通知》(鄂市監(jiān)法函〔2021〕85號)同時廢止。 |
